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补充说明

商业计划需要包含哪些内容?

我们建议您在商业计划中包括下列信息。初期可以提交中文的商业计划,此后为方便其他国家的顾问审阅,我们可能会联系您提交英文版本。

 

  • 公司特性——创始人和主要团队成员的背景、关键能力、资历等
  • 痛点陈述——您希望解决的核心问题,目标客户
  • 解决方案——产品或服务如何创新地解决上述问题,或如何显著改善现有手段,请提供必要的技术说明和科学解释
  • 产品价值主张和竞争优势——独特卖点是什么,如何在当前竞争中脱颖而出且难以被复制
  • 待开发的技术或创新——涉及的主要技术、知识产权(如有)、开发进程和计划时间表
  • 业务规划——业务和盈利模式、已通过的监管审批、战略合作、商业化进展和计划等

尽职调查所需文件清单

当您的企业通过初步评估、进入尽职调查阶段,请备齐下列适用文件:

 

公司记录和章程文件
  1. 董事和股东会议的所有会议记录,以及董事和股东的所有书面同意。
  2. 公司注册证书、指定证书、权利等和章程。
  3. 公司和子公司的类似信息(如有)。
  4. 公司实体组织结构图(如有任何母公司或子公司)。
 
商业计划和财务
  1. 当前的商业计划和任何财务预测。
  2. 近的财务报表。
 
知识产权
  1. 公司的商标、专利、版权和域名(或任何相关应用),包括向相应政府实体提交或注册的文件。
  2. 如果上述任何一项经转让为贵司所有,请说明,并提供转让和向政府实体备案的文件。

证券发行及证券协议
  1. 公司股东名单,包括发行日期和原始发行价格。
  2. 公司期权持有人名单,包括授予日期和行使价格。
  3. 与未偿还期权、认股权证、权利(包括转换或优先购买权)或购买或收购公司任何证券的协议副本,以及与公司过去股票发行有关的协议副本。
  4. 证明公司证券登记权的任何文件,或证明公司股东之间或公司与其股东之间的任何协议的文件。
  5. 任何需要归属的股票或期权的归属时间表摘要,包括任何归属加速。
  6. 与证券投票和限制性股份转让有关的协议。
 
实质性协议
  1. 公司的标准服务条款或客户的使用条款。
  2. 本公司作为其中一方或受其约束的任何协议、谅解、文书、合同或拟议交易,涉及金额超过25000美元的贵司义务或对贵司的付款。
  3. 任何个人财产租赁。
  4. 有关购买、租赁或转租不动产的任何协议。
  5. 任何证明公司借款负债或其他责任的文件。
  6. 证明与公司财产或资产有关的任何抵押、留置权、贷款和产权负担的任何文件。
  7. 证明公司提供的任何贷款或垫款的任何文件。
  8. 与公司或其他方的专利、版权、商业秘密或其他专有权利、专有信息或技术有关的任何许可或协议,包括员工保密和专有信息协议。
  9. 本公司持有或本公司作为受益人的任何保单,以及该等保单的摘要(如有)。
  10. 本公司受其约束或作为一方的任何判决、命令、令状或法令。
  11. 公司使用的任何标准形式的协议。
  12. 任何合资企业和合作协议。
  13. 任何管理、服务和营销协议。
  14. 任何保密协议。
  15. 任何需要同意或批准的与融资有关的协议。
  16. 任何咨询合同。
  17. 对公司业务有实质影响或常规业务过程之外的任何其他协议。
  18. 主管和董事名单。如果有任何主管人员并非全职在公司开展业务,请在此列表中注明。

关于争议和潜在诉讼的信息
  1. 与任何待决或威胁采取的行动、诉讼或程序或调查有关的任何通信或文件,包括但不限于(i)涉及公司员工之前或当前雇佣关系或技术使用,以及(ii)由任何政府实体或监管机构正在或已经执行的。
  2. 与公司侵犯他人所有权的指控有关的任何通信或文件。
  3. 与任何劳动协议或行动、工会代表、罢工或其他劳务纠纷有关的任何通信或文件。
 
关于员工和员工福利的信息
  1. 公司员工和顾问的名单,包括职称、基本工资、目标奖金(如适用)、佣金计划(如适用)、分类(以员工举例,是豁免还是非豁免)和居住地。
  2. 公司的标准格式的员工录用通知书。
  3. 公司与其任何高级职员、董事、关联公司或其任何关联公司之间的任何协议、谅解或拟议交易,包括但不限于雇佣协议和带有遣散费或归属加速条款的员工录用通知书。
  4. 由控制权变更决定的任何获利计划、协议或安排。
  5. 任何遣散费或递延薪酬计划(包括与员工或顾问签订的任何书面或口头的递延工资协议)。
  6. 任何员工福利计划,包括但不限于股票期权计划、养老金计划和保险计划。
  7. 与任何股票期权计划相关的任何形式的协议(例如期权协议形式、行权通知和限制性股票购买协议)。
  8. 与公司向其员工、董事或顾问提供的任何贷款有关的所有文件或其他信息。
  9. 公司员工手册。
  10. 如果公司有任何外籍员工,请按国家/地区分别列出提供给外籍员工的所有福利